Existe la posibilidad de implementar un Sistema de Cumplimiento Normativo amplio, o bien uno limitado estrictamente al ámbito penal, al ámbito tributario, o a estos dos últimos de forma conjunta. Las fases de elaboración e implementación son las mismas, el rigor en el estudio de los riesgos y el establecimiento de las medidas para control y elaboración del Programa de cumplimiento es idéntico, si bien el ámbito es diferente:

COMPLIANCE NORMATIVO COMPLETO.

Analizaremos tu empresa e implantaremos un sistema de cumplimiento normativo que aplicará a todas las leyes que puedan afectarle y que tenga obligación de cumplir (incluidas las penales).

En concreto, los bloques a tener en cuenta serían:

Laboral.

• Análisis de los contratos laborales.
• Análisis de idoneidad del Convenio colectivo.
• Obligaciones con la seguridad social.
• Cumplimiento de la normativa general (calendario laboral, libro de visitas…).
• Cumplimiento de la normativa de prevención de riesgos laborales.  
• Análisis de las relaciones y el tráfico jurídico de las empresa con proveedores, clientes y terceras personas.

Civil y Mercantil.

• Análisis de los contratos con proveedores.
• Análisis de convenios de colaboración con otras empresas.
• Revisión de las relaciones contractuales con clientes y terceros.
• Asesoramiento y sensibilización sobre los métodos alternativos de resolución de conflictos.
• Revisión y/o asesoramiento para la implantación de protocolos de impagos y gestión de cobros.    

Protección de datos, confidencialidad y gestión interna.

• Análisis de los acuerdos de confidencialidad con terceros.
• Revisión de la gestión interna empresarial.
• Revisión de la política de protección de datos de la empresa.
• Revisión de protocolos de recogida y almacenamiento de datos e información.
• Análisis de los acuerdo de confidencialidad con el personal de la empresa.
• Asesoramiento de protección de datos en TICs y nuevas tecnologías.

Blanqueo de Capitales.

• Análisis de cumplimiento de las obligaciones que la Ley 10/2010 de prevención del Blanqueo de Capitales.
• Cumplimiento de las obligaciones de información.
• Conservación de documentos.
• Implantación de medidas de control interno.
• Concienciación y formación de los empleados.       

Compliance Tributario 

A fin de evitar la comisión de infracciones tributarias, así como de eliminar o al menos atenuar las posibles sanciones por incumplimientos en materia fiscal y contable y, específicamente, las responsabilidades de dirigentes de las empresas por tales incumplimientos, se analizarán todos los riesgos tributarios que pueden afectar a la empresa y, con estudio pormenorizado de la totalidad de su documentación fiscal y contable, se elaborará un Manual de Cumplimiento individualizado, de forma que, dando cumplimiento al mismo, se pueda tener la certeza de que se está llevando a cabo la actividad necesaria, en el seno de la empresa, para cumplir estrictamente con las obligaciones contables y fiscales que aplican a la entidad.

Compliance Penal

Con el objetivo de que la empresa no se vea afectada por las consecuencias jurídicas de la comisión de delitos en su seno, analizaremos todos los riesgos en que pudiera incurrir, implentando un Manual de Cumplimiento (específico para cada empresa, en concreto y centrado en sus necesidades) que cumpla con todos los requisitos legales exigidos por la normativa penal para poder eximir o atenuar la responsabilidad penal de la organización empresarial.

Una incorporación -con el consiguiente control- a la actividad empresarial de medidas y protocolos elaborados para cumplir con los estándares que nos va a exigir la normativa (no una copia o una adaptación de otros planes) debe, sin duda, actuar como modulador a la baja de posibles sanciones administrativas y responsabilidades penales.

Las fases de estudio e implementación en una u otra modalidad son las mismas, si bien el Compliance Penal así como el Tributario se restringen estrictamente al ámbito penal o Tributario respectivamente.

La implementación consta de 6 fases diferenciadas:

1. Estudio pormenorizado de la organización de que se trata (estructura, órganos de gobierno, campo en el que se mueve…).
2. Determinación del marco legal y ético que le afecta.
3. Elección de los bloques normativos que se van a implementar
4. Elaboración del Programa de Compliance, el cual cumplirá todos los requisitos exigidos por la Norma reguladora del mismo.

• Mapa de riesgos
• Protocolo de toma de decisiones
• Recursos financieros destinados al programa Compliance.
• Canal de comunicación
• Sistema disciplinario

5. Implementación del Programa en la empresa.
6. Control de funcionamiento del mismo. El modelo debe ser verificado periódicamente y modificado cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que lo hagan necesario

Tenemos un plan para cada empresa, tenemos un plan para ti.

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